■數(shù)字法視界

□游濤

近日，公安部刑偵局向全國公安機(jī)關(guān)下發(fā)了關(guān)于對“同城交友”類詐騙發(fā)起集群戰(zhàn)役的通知，組織黑龍江、江蘇、安徽、廣東、陜西等地公安機(jī)關(guān)研判梳理出涉及30個省的2103條“同城交友”類詐騙線索，并將該批線索下發(fā)各地，部署開展集群打擊。一批案件已經(jīng)開始浮出水面。

在司法介入前，娛樂社交平臺上的違法犯罪現(xiàn)象早就在不斷滋生發(fā)展，娛樂社交平臺近期頻繁爆雷，是平臺上違法犯罪越來越猖獗和刑事司法能力越來越強(qiáng)所呈現(xiàn)出來的必然現(xiàn)象。

娛樂社交平臺一般存在三方角色：平臺運(yùn)營方，主要負(fù)責(zé)平臺服務(wù)的技術(shù)實(shí)現(xiàn)、生態(tài)運(yùn)營，是互聯(lián)網(wǎng)平臺服務(wù)提供者；經(jīng)營者，如經(jīng)紀(jì)公司和主播，經(jīng)紀(jì)公司與平臺簽訂合作協(xié)議，主播開播從事演藝表演活動，收益由經(jīng)紀(jì)公司獲得并分成給主播；消費(fèi)者，用戶在平臺充值后，兌換成虛擬貨幣，然后在平臺上游戲、觀賞、打賞主播并獲得精神滿足。其中，有的平臺方還自行招聘主播，對主播培訓(xùn)、管理，它們既是平臺服務(wù)提供者又是經(jīng)營者。

平臺上的違法犯罪主要由平臺運(yùn)營方或經(jīng)營者實(shí)施。運(yùn)營方需要承擔(dān)刑事責(zé)任的情形主要表現(xiàn)為：一是平臺運(yùn)營方直接實(shí)施違法犯罪行為。例如，組織自行招聘和管理的主播直接從事詐騙、賭博、洗錢等活動，此時平臺運(yùn)營方對違法犯罪成立正犯的刑事責(zé)任。二是平臺運(yùn)營方放任員工從事違法犯罪活動。有的高層管理者并不直接從事違法犯罪活動，但是對員工從事詐騙、賭博等活動明知，放任員工違法犯罪。此時，員工是正犯，而高層管理者承擔(dān)共犯的刑事責(zé)任。三是平臺運(yùn)營方放任經(jīng)紀(jì)公司或主播從事違法犯罪活動。此時，平臺運(yùn)營者對主播或者經(jīng)紀(jì)公司的違法犯罪，如果認(rèn)知具體而明確，則構(gòu)成共犯；如果只是抽象認(rèn)知，則可能構(gòu)成幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪。

娛樂社交平臺運(yùn)營方要想擺脫犯罪泥潭，唯有做好合規(guī)建設(shè)。

具體而言，高層管理者要有堅(jiān)定的合規(guī)運(yùn)營決心。只有高層管理者，特別是董事長、CEO堅(jiān)持合規(guī)運(yùn)營，才能在企業(yè)內(nèi)樹立起合規(guī)理念，才能營造出合規(guī)文化。一旦高層管理者為了追求營利而對平臺違法犯罪現(xiàn)象放任管理，則其他員工不可能做到合規(guī)運(yùn)營，平臺運(yùn)營方涉入犯罪是必然結(jié)果。

平臺運(yùn)營方還要建立起合規(guī)管理組織體系。

首先，娛樂社交平臺容易滋生違法犯罪問題，設(shè)置合規(guī)部門或?qū)T必不可少，只有專業(yè)的合規(guī)人員才能組織、評估出平臺運(yùn)營過程中的違法犯罪風(fēng)險點(diǎn)。合規(guī)部門要明確合規(guī)義務(wù)清單，通過定期合規(guī)訪談查找違法犯罪風(fēng)險點(diǎn)，并不斷復(fù)盤解決問題。其次，要建立技術(shù)風(fēng)控部門和人力審核部門。風(fēng)控技術(shù)要達(dá)到市場通常水平，人力審核要充足而專業(yè)。再次，運(yùn)營、合規(guī)、風(fēng)控和審核部門要通力合作，上線新功能、新活動前要經(jīng)過合規(guī)部門評估，要不斷增加敏感詞和增強(qiáng)技能來提高風(fēng)控能力，要不斷完善審核策略。風(fēng)控和審核要在行動上聽從合規(guī)決策，運(yùn)營要將合規(guī)作為工作目標(biāo)予以貫徹落實(shí)。

此外，平臺運(yùn)營方的所有成員均要作出合規(guī)承諾，接受合規(guī)培訓(xùn)。合規(guī)部門要明確崗位職責(zé)，并通過合規(guī)承諾書和合規(guī)培訓(xùn)，將風(fēng)險點(diǎn)和崗位職責(zé)清晰準(zhǔn)確地宣貫給每一名員工，確保所有員工都明確行為紅線，形成合規(guī)素養(yǎng)。平臺運(yùn)營方還要加強(qiáng)內(nèi)控，防止員工與外部違法犯罪人員勾結(jié)；要密切與警方合作，及時移交違法犯罪線索，嚴(yán)厲打擊平臺違法犯罪。

（作者系中國法學(xué)會案例法研究會理事）